OTC Link LLC'ye 575 bin dolar ceza

Amerika Birleşik Devletleri'ndeki bir broker dealer olan OTC Link LLC, düzenleyici kuruluşlar tarafından uzun süredir ihlal ettiği düzenlemelere uyumlu olmadığı gerekçesiyle cezalandırıldı. OTC Link LLC, Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından 575 bin dolarlık bir cezaya mahkum edildi.

OTC Link LLC, özellikle sistem güvenliği, erişim kontrolü ve uygulamaya yönelik güvenlik açığı yönetimine ilişkin politikaları ve süreçleri ihmal etti. Ajanlar, OTC Link ATS'nin birkaç kez incelendiği dönemde, firmanın bu politikaları ve süreçleri oluşturmadığını veya draft halini sürdürdüğünü ve finalize veya uygulatmadığını tespit ettiler.

Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) düzenleyici kuruluşlar tarafından yapılan incelemelere rağmen, OTC Link LLC, ihlal edici durumları düzeltmekten kaçındı.

OTC Link LLC'nin ihlal edici durumları düzeltmemesi, düzenleyici kuruluşların bulgularını ve genel incelemeler sürecini ihmal ettiğini gösteriyor. Düzenleyici kuruluşlar, ihlal edici durumları düzeltmek için gereken önlemleri almayan firmaları cezalandırıyor.

Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, OTC Link LLC'nin, sistem güvenliği, erişim kontrolü ve güvenlik açığı yönetimine ilişkin politikaları ve süreçleri ihmal ettiği gerekçesiyle cezalandırma kararı aldı.

OTC Link LLC, Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun düzenlediği incelemeler sırasında ihlal edici durumları düzeltmekten kaçındığı için cezalandırıldı.

Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, OTC Link LLC'ye 575 bin dolarlık bir ceza kesti.